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Flota sombra de Irán: sancionan a un bufete de Panamá y Grecia por crear sociedades pantalla

Por Equipo de Cumplimiento de GlobalKYCSPublicado Actualizado

El Tesoro de EE. UU. sancionó al bufete Karnakis and Karnakis por montar sociedades de la flota sombra iraní. Qué implica para el KYC, el beneficiario final y la región.

KYC/AML: cuando el agente societario es el riesgo

El 21 de octubre de 2026 el Tesoro de EE. UU. designó, dentro de la operación Economic Outcast, al bufete Karnakis and Karnakis, con sede en Panamá y Grecia, junto con la gestora naviera Roxette Maritime Shipping and Trading S.A., la agencia Amigoz Singapore y Whales Shipping Line, en Dubái. Nueve buques quedaron bloqueados. Según el comunicado, el bufete constituyó sociedades propietarias de buques de la flota sombra que movieron acero, petróleo y petroquímicos iraníes por cientos de millones de dólares, y sus empleados figuraban como directores y apoderados, lo que ocultaba a los beneficiarios finales.

FinCEN, por su parte, investiga a un banco griego no identificado mediante su primera citación administrativa bajo la sección 5318(k) de la Ley de Secreto Bancario, y ha enviado solicitudes de información sobre relaciones con instituciones financieras iraníes ya designadas. Para el KYC la lección es clara: el cliente no es solo el armador, también lo son quienes lo constituyen y administran. Directores nominales, domicilios compartidos y agentes registrados que se repiten en muchas estructuras son señales de alerta. Además, la regla del 50 % de OFAC se aplica de forma agregada, así que hay que sumar las participaciones de todas las personas bloqueadas.

GAFILAT

GAFILAT informó del octavo simulacro de sanciones financieras dirigidas vinculadas al financiamiento del terrorismo, el primero en Islas Caimán, realizado el 3 y 4 de septiembre de 2026 junto con la oficina OSAIF. Sin aviso previo, se probó la aplicación sin demora del régimen de la Resolución 1267 del Consejo de Seguridad de la ONU: difusión de listas, comunicación a los sujetos obligados y congelamiento de activos. Participaron entidades financieras, no financieras y proveedores de servicios de activos virtuales. El mensaje para el sector privado es que el cumplimiento de listas se evalúa en la práctica, no solo en el manual.

República Dominicana

La Unidad de Análisis Financiero (UAF) tiene en su calendario el IX Congreso Internacional contra el Lavado de Activos el 23 de octubre, en formato presencial y virtual, y el 29 de octubre una sesión sobre riesgos de lavado en activos virtuales y proveedores de servicios de activos virtuales. Es un buen momento para que los oficiales de cumplimiento alineen sus evaluaciones de riesgo con los temas que la autoridad pone sobre la mesa. En paralelo, la Superintendencia de Bancos publicó el 16 de octubre la circular CSB-REG-2026000019, que actualiza los requisitos del estudio técnico en las solicitudes de emisión de valores. No es una norma ALA, pero afecta a las entidades supervisadas que preparan esos expedientes.

LatAm

Panamá es el eslabón regional del caso: allí operaba el bufete que registraba las sociedades. Bancos y proveedores de servicios societarios de la región deberían revisar sus carteras en busca de sociedades panameñas vinculadas a navieras, y comprobar que ningún agente registrado, director o apoderado coincida con las personas designadas. En Argentina, la UIF reforzó el 13 de octubre su relación con agencias de EE. UU. mediante mesas de trabajo en Washington, un indicio de la cooperación creciente en inteligencia financiera.

Conclusión práctica

Esta semana conviene hacer tres cosas: cruzar la base de clientes y contrapartes con los nombres de las personas y buques designados el 21 de octubre, revisar los casos en que un mismo agente o director aparece en muchas sociedades, y documentar la identificación del beneficiario final más allá del primer nivel de la estructura. Lo que no se pueda explicar con un documento, se escala.

Fuentes