OFAC añadió 55 registros a sus listas, multó a una empresa logística por una importación y una citación mal atendida, y designó a la Corte Penal Internacional. Qué cambia para su screening en Latinoamérica.
Fue una semana corta en normas nuevas, pero intensa en sanciones. Entre el 7 y el 9 de octubre, el Departamento del Tesoro de EE. UU. y su Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) añadieron decenas de registros a sus listas, cerraron un caso contra una empresa logística y estrenaron las multas de su programa de inversiones en el exterior. Para las entidades reguladas de Latinoamérica y el Caribe, el mensaje es claro: el screening debe actualizarse rápido y cubrir mucho más que los pagos.
1. KYC/AML: OFAC mueve sus listas y sanciona fallos de control
El 8 de octubre, OFAC incorporó 55 registros a la lista SDN dentro de su programa de sanciones a Irán: 6 personas, 27 entidades y 22 buques. El Tesoro presentó la acción como parte de la operación Economic Outcast contra la llamada flota en la sombra que transporta petróleo y productos petroquímicos iraníes. Entre los buques señalados hay tres con bandera de Panamá. OFAC también retiró dos buques de la lista y emitió una licencia general para liquidar operaciones con una de las empresas designadas.
El 9 de octubre llegaron dos novedades más. Primero, OFAC cerró un acuerdo de 175.015 dólares con Pegasus Worldwide Logistics, una empresa transitaria de carga. Según OFAC, entre septiembre de 2023 y febrero de 2024 facilitó la importación de una máquina suministrada por una compañía designada bajo el programa de narcotráfico y, además, tardó seis meses en responder por completo a una citación del regulador. La conducta se calificó como no grave y no fue divulgada voluntariamente. Segundo, OFAC añadió a la Corte Penal Internacional (CPI) a la lista SDN y publicó cuatro licencias generales que autorizan ciertas operaciones, entre ellas servicios de telecomunicaciones y software, pagos de pensiones y transacciones relacionadas con personas detenidas por la Corte.
Un día antes, el 7 de octubre, el Tesoro impuso la primera sanción civil de su programa de seguridad de inversiones en el exterior: 200.000 dólares a Amidi, LLC por no notificar la inversión de una filial controlada en una empresa china de inteligencia artificial. Las obligaciones alcanzan también a las filiales.
FinCEN y el GAFI no publicaron novedades en el período.
2. GAFILAT
Sin novedades desde nuestra edición del 8 de octubre.
3. República Dominicana
No hubo nuevas normas de la Superintendencia de Bancos ni comunicados de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) en estos cuatro días. En la agenda, la UAF anuncia para el 23 de octubre su IX Congreso Internacional contra el Lavado de Activos, en modalidad semipresencial.
4. Latinoamérica: Panamá, en el radar de la flota en la sombra
Las UIF de Argentina y Ecuador y el Banco Central de la República Argentina no publicaron novedades de prevención en el período. El vínculo regional más directo de la semana es la bandera panameña de tres de los buques sancionados el 8 de octubre. Bancos, aseguradoras, agentes navieros y proveedores portuarios deberían revisar su exposición a esas embarcaciones y a sus propietarios, recordando que las entidades controladas en un 50 % o más por personas bloqueadas también quedan bloqueadas.
Conclusión práctica para empresas reguladas
- Actualice sus listas hoy: confirme que su herramienta refleja las altas y bajas de OFAC del 8 y 9 de octubre, incluidos los identificadores de los buques.
- Haga screening de toda la cadena: proveedores, transportistas y mercancías, no solo de quien paga; el caso Pegasus nace de una importación.
- Responda completo y a tiempo: documente cada requerimiento de un regulador y su respuesta; una respuesta incompleta también se sanciona.
- Revise pagos a organismos internacionales: antes de bloquear o ejecutar una operación vinculada a la CPI, verifique con su asesor legal el alcance de las licencias generales 13 a 16.
- Incluya a sus filiales: identifique qué obligaciones de notificación o bloqueo aplican a sociedades controladas fuera de su país.
En Global KYC & Compliance Solutions automatizamos el screening de personas, entidades y buques para que su equipo reaccione el mismo día en que cambian las listas.
Fuentes
- OFAC – Acciones recientes: designaciones relacionadas con Irán (8 oct 2026)
- Tesoro de EE. UU. – Operation Economic Outcast contra la flota en la sombra (8 oct 2026)
- OFAC – Acciones recientes: acuerdo con Pegasus y designación de la CPI (9 oct 2026)
- OFAC – Comunicado de cumplimiento sobre Pegasus Worldwide Logistics (9 oct 2026)
- Tesoro de EE. UU. – Primera sanción del programa de inversiones en el exterior (7 oct 2026)
- UAF República Dominicana – Calendario de actividades formativas (oct 2026)